银行案件防控工作计划
时间就如同白驹过隙般的流逝，我们的工作同时也在不断更新迭代中，是时候静下心来好好写写计划了。相信许多人会觉得计划很难写？下面是小编为大家收集的银行案件防控工作计划，欢迎大家分享。
银行案件防控工作计划1
一、以客户为中心，做好结算服务工作
客户是我们的生存之源，作为营业部又是对外的窗口，服务的好坏直接影响到我行的信誉
1、我行一直提倡的“首问责任制”、“满时点服务”、“站立服务”、“三声服务”我们将继续执行，并做到每个员工能耐心对待每个顾客，让客户满意。
上海龙凤1314 3、主动加强与个人业务的联系，参与个人业务、熟悉个人业务以更好为客户服务。虽然已经上了综合业务系统，但因为各种各样的原因还没有能做到真正的综合，是我营业部工作的一个欠缺。
上海龙凤1314 4、以银行为课堂，明年我们将举办的银行结算办法讲座，增加人们的金融知识，让客户多了解银行，贴近银行从而融入到我行业务中。
二、强内控制度管理，防范风险，保证工作质量
随着近年来金融犯罪案件的增多，促使我们对操作的规范、制度的执行有了更高的要求
上海龙凤1314 1、督促科技部门对我营业部的电脑接口尽快更换，然后严格按照综合业务系统的要求实行事权划分，一岗一卡，一人一卡，增强制度执行的钢性，提高约束力。
2、进一步强化重要环节和重要岗位的内控外防，着重加强帐户管理(确保我行开户单位的质量)和上门服务。
3、进一步加强会计出纳制度，严格会计出纳制度的执行与检查，规范会计印章和空白重要凭证的使用和保管。
上海龙凤1314 4、重点推行支付密码器的出售工作，保证银企结算资金的安全，进一步提高我行防范外来结算风险的'手段。
5、规范业务操作流程，强化总会计日常检查制度以及时发现隐患，减少差错杜绝结算事故。
6、切实履行对分理处的业务指导与检查。
上海龙凤1314 7、做好会计核算质量的定期考核工作。
三、以人为本提高员工的全面素质
上海龙凤1314 员工的素质如何是银行能否发展的根本，在目前人员流动频繁的情况下我营业部急需要有一支高素质的队伍：
1、把好进人用人关。银行业听着很美，其实充满竞争和风险，所以到我营业部需要有一定的心理素质和文化修养。在用人上以员工的能力且要能发挥员工潜能来确定适合的岗位，从而提高员工的积极性。
2、加强业务培训，这也是明年最紧迫的，现已将培训计划上报人事部门，准备对出纳制度、支付结算办法、综合业务系统会计制度、新会计科目等基础知识以及各种新兴业务进行培训。
3、在人员紧张的情况下仍要加强岗位练兵，除了参加明年的技术比武更为了提高员工的业务水平。
4、勤做员工的思想工作，关心鼓励员工，强化员工的心理素质。
上海龙凤1314 5、有计划、有目的地进行岗位轮换，培养每一个员工从单一的操作向混合多能转变。
银行案件防控工作计划2
一、活动时间
自20xx年3月15日起至20xx年3月20日。
二、总体要求
各社、部要通过严密排查，切实摸清银行业金融机构的各项贷款、债券、投资、同业、表外、通道业务等风险敞口的信用风险底数，为有效防范和化解风险奠定基础。
三、组织机构
上海龙凤1314 确保信用风险专项排查的顺利进行，明确排查重点、细化排查任务、落实部门责任、其实做好自查工作，高质量完成自查，确保风险排查工作高效有序进行，联社成立了信用风险专项排查自查领导小组：
组长：
副组长：
成员：及各社主任、客户经理部经理、各分部经理。领导小组下设办公室，办公室设在风险资产管理经营中心，由李志伟任办公室主任。
联社责成风险资产管理经营中心牵头，负责组织本行社信用风险专项自查工作，确保风险排查的准确性、有效性、全面性。排查以20xx年12月31日数据为准，原则上应与银监会1104系统数据保持一致。
四、活动内容
上海龙凤1314 （一）摸清信贷资产风险水平。
上海龙凤1314 各社、部应逐笔排查以下贷款，准确摸清信贷资产风险水平：
上海龙凤1314 1、贷款本金或利息逾期90天以上的正常类或关注类贷款；
2、逃废债务且本金或利息逾期的正常类或关注类贷款；
个月观察期内重组贷款中的正常类或关注类贷款；
4、对于贷款已经实质成为不良的情况下，采取借新还旧、还旧借新等“搭桥”手段，延缓风险暴露、藏匿不良贷款等行为；
年以来通过各种通道虚假转让不良贷款，且20xx年末未体现为不良资产的贷款，包括但不限于通过理财产品、委托投资、同业代持、同业投资、受益权转让、资产证券化以及通过资产管理公司等方式将不良贷款虚假转移出表的情况；
6、应划分为关注类而实际划分为正常类的贷款；
7、其他分类不准确的情况。
上海龙凤1314 （二）把握重大信用风险分布。
联社应从行业、区域、业务品种、客户等维度全面排查信用风险，各级监管机构要结合机构自查结果，准确把握各类风险的分布情况。
1、行业风险：应重点排查不良存量较高且20xx年全年不良贷款率增幅超过1个百分点或关注类贷款率增幅超过3个百分点的大类行业，对于产能过剩行业、房地产行业等单户授信在5000万元以上（地方中小法人银行1000万元以上）的企业进行逐户排查；
上海龙凤1314 2、区域风险：应聚焦于特定区域内典型风险、信用环境以及风险迁徙变化趋势等情况，特别是对产业结构单一、风险集中度高、信用环境明显恶化的区域进行重点排查；
3、业务品种：应包括各项贷款、债券、投资、同业业务，覆盖承担实质性信用风险的表外业务，并重点排查未实施穿透管理且未参照《贷款风险分类指引》进行风险分类的非信贷类资产业务情况（包括投资类业务）；
4、客户风险：应包括多头过度授信、担保圈等情况，对未划分为不良的产能过剩行业债务人授信、债券发生违约的债务人授信、正在进行债务重组的债务人授信等进行重点排查。
上海龙凤1314 （三）找准风险引爆点及传导路径。
联社在信用风险排查报告中体现以下内容：
1、可能引发系统性、区域性金融风险的引爆点，准确定位近期风险引爆点以及中长期风险引爆点；
上海龙凤1314 2、理清重大风险传导链条，制定切断链条的预案，梳理总结各类重大风险间的因果关系、传导逻辑、先后次序、严重程度等因素，形成完整清晰的“金融风险图谱”。
五、报告内容
上海龙凤1314 联社将《XX市银行业金融机构贷款风险分类准确性排查情况汇总表》、《XX市银行业金融机构重大信用风险隐患排查情况汇总表》汇总后，形成自查报告，自查工作组织开展情况、本机构信用风险整体评价、排查中发现的贷款分类不准确以及重大信用风险隐患情况、近期以及中长期的风险引爆点、风险传导路径、风险形成原因等。填写自查报表时，应严格按照报表附注要求填报。于20xx年3月20日前报风险管理经营中心汇总后报审计中心。
银行案件防控工作计划3
一、工作目标
通过对金融领域领域违法违规行为的清理整治，有效防范和化解金融领域风险，规范金融领域业态，优化市场竞争环境，遏制金融领域案件及非法集资高发频发势头；建立和完善长效机制，实现规范与发展并举，金融领域创新与风险防范并重，充分发挥金融领域的积极作用，牢牢守住不发生系统性区域性金融领域风险的底线。
二、工作原则
上海龙凤1314 1、打击非法，保护合法。依据有关法律法规，明确各项业务合法与非法、合规与违规的边界，守好法律和风险底线。对合法合规行为予以保护支持，对违法违规行为予以坚决打击，绝不手软，绝不姑息。
2、积极稳妥，有序化解。坚持稳扎稳打，讲究方法步骤，针对不同风险领域，明确重点问题，分类施策。根据违法违规情节轻重和社会危害程度，做好风险评估，依法、有序、稳妥防范和处置风险。同时坚持公平公正依法依规开展整治，不搞例外。
3、明确分工，强化协作。按照各部门职能职责和本方案要求，采取“穿透式”监管方法，根据业务实质明确责任分工。坚持问题导向，加强组织领导，密切沟通配合，强化信息共享，突出部门联动，集中力量对当前金融领域主要风险领域开展整治，有效整治各类违法违规活动。充分考虑金融领域活动特点，加强跨部门、跨区域协作，真正把整治任务和整治责任落到实处。
4、远近结合，边整边改。立足当前，切实防范化解金融领域领域存在的风险，对违法违规行为形成有效震慑。着眼长远，以此次专项整治为契机，坚持边排查边清理边整改，及时总结经验，形成制度，建立健全金融领域及民间融资监管长效机制。
三、整治重点
2、股权众筹平台不得发布虚假标的，不得自筹，不得“明股实债”或变相乱集资，平台上的融资者未经批准，不得擅自公开或变相公开发行股票，强化对融资者、股权众筹平台的信息披露义务和股东权益保护要求，不得进行虚假陈述和误导性宣传。
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